证券公司信息隔离墙制度指引（证券公司信息隔离墙制度指引发布时间）

可可 2024-09-20 75 0

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第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，制定本指引。第二条本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求是对的。按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

信息隔离墙是以敏感信息为管制对象，要求限制或管理跨部门、跨业务领域的信息传递，以防止滥用信息和内幕交易行为的发生。

法律分析：信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。

全面性原则即内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

证券公司信息隔离墙制度指引（证券公司信息隔离墙制度指引发布时间）

1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。

2、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。

3、【题干】企业在收集信息时，应注意的信息属性有( )。

4、董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

5、有学者认为，内部控制制度因素只有适应分工的技术效率的内在要求，其整体的制度效率才能提高。各部门之间分工合作的协调性，可以保证内部控制执行的专业化和有效的管理。最后，明确组织结构中的权责关系。

6、第四条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。

1、信息隔离墙制度目的在于控制内幕信息的不当流动，防范内幕交易。

2、第二条本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。

3、为增强中银国际证券有限责任公司，对相关信息的控制和管理能力，防止内幕交易和利益冲突，制定了相关制度。

4、证券隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2014年1月1日之日起施行。

5、（二）停工、停业、停课；（三）封闭或者封存被传染病病原体污染的公共饮用水源、食品以及相关物品；（四）控制或者扑杀染疫野生动物、家畜家禽；（五）封闭可能造成传染病扩散的场所。

6、这里说的“隔离墙”是一个形象的说法。安全隐私，指个人的敏感隐私信息，泄露了可能会遭受非法使用，而导致损失惨重。所以，“安全隐私隔离墙”就是一道用于保护个人隐私的程序设计。

安全隐私，指个人的敏感隐私信息，泄露了可能会遭受非法使用，而导致损失惨重。所以，“安全隐私隔离墙”就是一道用于保护个人隐私的程序设计。

首先证券从业人员一般都具有高学历和扎实的专业基础，其次证券从业人员获取消息比普通投资者更加容易，容易造成内幕交易，所以证券从业人员是不允许炒股的。

实行保证金第三方存管制度之所以能确保客户保证金不被券商挪用，是因为该制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立隔离墙。

l 服务行为监控：事前控制包括产品生产时的知识版权审核、客户服务过程中关键字过滤、投资建议中信息隔离墙控制等；时候控制包括投顾服务日志、信息发送记录、在线交流日志、媒体活动材料等抽查。

包房的照明设备有室外或中央控制室调节，包房内不得设置隔断、内锁门装置以及洗手间和其他辅助用房；包房房门或者沿过道一侧的隔离墙离地2米起安装透明材料，透明材料面积在0.4平方米以上，透视清晰。

搞活国债市场，允许银行参与二级市场的国债交易，打通银行间债券市场与证券交易所之间的隔离墙，使国债市场成为沟通债券市场与资本市场的重要通道。三是加强汇率政策与货币政策的协调。

全面性原则即内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

观察名单不影响证券公司正常开展业务正确。中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2014年1月1日之日起施行。

证券从业资格考试题库题目之一：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。

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